Uluslararası ticarette yaptırım listesi kontrolü nasıl yapılır?
Güncellendi: 2026-10-21
Kısa yanıt
Yaptırım kontrolünde şirketin, gerçek kişi sahiplerinin, yöneticilerin ve işlemin diğer önemli taraflarının ilgili resmî yaptırım listelerinde bulunup bulunmadığını kontrol edin. Uygulanabilecek listeler işlemin ülkelerine, taraflarına, bankalarına ve ürünlerine göre değişir. İsim benzerliği tek başına kesin sonuç değildir; olası eşleşmeler ek bilgilerle doğrulanmalıdır.
Hangi Yaptırım Kurallarının Geçerli Olduğunu Belirleyin
Önce şirketinizin, ürününüzün, ödeme akışının ve hedef ülkenin hangi yaptırım rejimlerine tabi olabileceğini belirleyin. ABD, AB, Birleşik Krallık, Birleşmiş Milletler ve diğer ülkelerin listeleri ve kuralları birbirinin yerine geçmez. Bir listede bulunmayan kişi veya şirket başka bir düzenleme kapsamında yine de kısıtlamaya tabi olabilir.
Resmî Listelerde Arama Yapın
Şirketin yasal adı, alternatif isimleri, kayıt numarası, adresi ve gerektiğinde gerçek kişi bilgileriyle arama yapın. ABD için OFAC arama sistemi https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/; AB için https://data.europa.eu/apps/eusanctionstracker/about/; Birleşik Krallık için https://search-uk-sanctions-list.service.gov.uk/ kaynakları kullanılabilir. İşleminize uygulanabilen diğer listeleri de inceleyin.
Sahiplik, Kontrol ve İşlemin Diğer Taraflarını Kontrol Edin
Yalnızca doğrudan alıcı veya satıcıyı değil, gerektiğinde gerçek faydalanıcıları, aracıları, bankaları, taşıyıcıları ve nihai kullanıcıyı da değerlendirin. Bazı yaptırım kuralları, doğrudan listelenmemiş bir şirketin belirli yaptırıma tabi kişiler tarafından sahip olunması veya kontrol edilmesi hâlinde de işlem kısıtlamaları doğurabilir.
Şüpheli Eşleşmeleri Çözmeden İşleme Devam Etmeyin
İsim benzerliği gördüğünüzde ek kimlik bilgilerini ve sahiplik ilişkilerini karşılaştırın. Eşleşme çözülemiyorsa işlemi durdurup uygun yaptırım uzmanından veya yetkili kurumdan görüş alın. Arama tarihini, kullanılan kaynakları ve karar gerekçesini kaydedin; taraflar veya işlem bilgileri değişirse kontrolü yenileyin.