Welche Compliance-Prüfungen sind vor einer internationalen Lieferung sinnvoll?
Aktualisiert: 2026-10-14
Kurze Antwort
Vor einer internationalen Lieferung sollten Unternehmen die Produktklassifizierung, Genehmigungspflichten, Embargos, Sanktionslisten, Endverwendung, erforderlichen Dokumente und vertraglichen Bedingungen prüfen. Zusätzlich sind die Richtigkeit der Versand- und Zahlungsdaten sowie die Einhaltung aller Genehmigungsauflagen zu kontrollieren. Der Umfang der Prüfung sollte sich am Produkt, am Bestimmungsland und am konkreten Geschäftsrisiko orientieren.
Produktklassifizierung und Genehmigungspflichten prüfen
Prüfen Sie die technischen Eigenschaften des Produkts anhand der einschlägigen Güterlisten und bestimmen Sie, ob eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist. Berücksichtigen Sie gegebenenfalls Dual-Use-Regelungen, die deutsche Ausfuhrliste und produktbezogene Beschränkungen. Stellen Sie sicher, dass erforderliche Genehmigungen erteilt wurden und dass die konkrete Lieferung innerhalb ihres Geltungsbereichs und ihrer Bedingungen liegt.
Bestimmungsland und Geschäftspartner kontrollieren
Überprüfen Sie Käufer, Endverwender, relevante Vermittler und weitere beteiligte Parteien anhand der geltenden Sanktionslisten. Prüfen Sie, ob ein Länder-, Gebiets- oder Warenembargo oder eine sektorale Beschränkung die Transaktion betrifft. Beziehen Sie auch Eigentums- und Kontrollverhältnisse sowie mögliche Risikohinweise zur Umgehung von Beschränkungen ein.
Endverwendung und Lieferweg nachvollziehen
Prüfen Sie, ob der angegebene Endverwender und der beabsichtigte Verwendungszweck plausibel sind. Gleichen Sie Bestimmungsort, Lieferadresse, Transportweg und Zahlungsfluss mit den Vertragsinformationen ab. Wenn Angaben fehlen oder widersprüchlich sind, klären Sie diese vor dem Versand. Für kontrollierte Güter können zusätzliche Endverbleibserklärungen oder weitere Nachweise erforderlich sein.
Handelsdokumente und Versandangaben kontrollieren
Stellen Sie sicher, dass Handelsrechnung, Packliste, Transportdokumente, Genehmigungen und sonstige erforderliche Bescheinigungen vollständig und widerspruchsfrei sind. Produktbeschreibung, Mengen, Empfänger, Bestimmungsland und sonstige Angaben sollten mit den tatsächlichen Versanddaten übereinstimmen. Prüfen Sie außerdem die im Vertrag vereinbarten Lieferbedingungen, Versicherungsregelungen und Zahlungsvoraussetzungen.
Prüfergebnisse festhalten und vor Versand erneut kontrollieren
Dokumentieren Sie die geprüften Parteien, Güterlisten, Sanktionsquellen, Genehmigungen, Endverwendungsangaben und die Entscheidung zur Freigabe. Achten Sie auf Änderungen bei Empfänger, Eigentümer, Zielort oder Endverwendung und wiederholen Sie die betroffenen Prüfungen. Das BAFA weist in seinen Hinweisen zur innerbetrieblichen Exportkontrolle auf die Bedeutung dokumentierter Prüfungen und erneuter Beteiligtenprüfungen vor der Auslieferung hin, insbesondere wenn zwischen Prüfung und Lieferung mehr als fünf Arbeitstage liegen. Die konkreten rechtlichen Pflichten sind anhand des Einzelfalls und der aktuellen Vorgaben zu prüfen. Weitere Informationen: https://www.bafa.de/SharedDocs/Downloads/DE/Aussenwirtschaft/afk_merkblatt_icp.pdf?__blob=publicationFile&v=7.